Cliëntenonderzoek & dossiervorming voor starters (trustkantoren)

Inhoud

Een nieuwe cliënt benadert je voor het verlenen van trustdiensten. En dan? Wat te doen? In ieder geval de procedures volgens zoals opgenomen in het procedurehandboek van het trustkantoor waarvoor je werkt. Maar is het dan makkelijk? Dat de praktijk weerbarstiger is, heeft DNB geconstateerd in haar onderzoeken. DNB stelt dat “trustkantoren regelmatig moeite hebben hun CAD’s volledig op orde en up-to-date te houden.” En “Zorgvuldige dossiervorming is van belang voor het trustkantoor zelf, maar kan ook het verschil maken tussen een ‘in orde’ en een overtreding.”

Leerdoel
Na afloop van deze training kan je het hoe en waarom van het cliëntenonderzoek benoemen. Tevens heb je inzicht gekregen in de belangrijkste elementen. Hierbij worden praktische tips gegeven en praktijksituaties geschetst.

Onderwerpen

  • Achtergronden en redenen van cliëntenonderzoek;
  • Relevante wet- en regelgeving inzake cliëntenonderzoek (Wtt, Wwft en Sw);
  • Elementen van het cliëntenonderzoek;
  • Voortdurende monitoring en review van uw cliënt;
  • Opbouw en vormgeving cliëntendossier;
  • Aanpalende verplichtingen en aandachtspunten.

Planning

Enkel als inhouse training beschikbaar. Voor meer informatie over de mogelijkheden kunt u contact opnemen met Jelle Berghuis (Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.).

Praktisch

Datum, tijd en locatie
(Datum nader te bepalen)
Prijs

Prijs: €Enkel als inhouse training beschikbaar. Voor meer informatie over de mogelijkheden kunt u contact opnemen met Jelle Berghuis (Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.).

Docent(en)

Vragen

Heeft u vragen over deze opleiding? Ik beantwoord ze graag voor u. Ik denk ook graag mee over een maatwerkcursus of volledig programma voor uw kantoor.

Jelle Berghuis
Jelle Berghuis

 070-3780752
  Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.

 

Sdu Licent Academy | Maanweg 174 » 2516 AB Den Haag |  (070) 3780750 | opleidingen@licentacademy.nl

> Algemene voorwaarden