PE-Pitstop Transactiemonitoring (verdieping)

Inhoud

This course will be conducted in English. 

Uw trustkantoor dient als poortwachter de integriteitrisico’s, waaronder witwassen en terrorismefinanciering, te identificeren en te mitigeren. Dit betreft een doorlopende verplichting en dat maakt dat de transactiemonitoring hét kernproces is binnen uw trustkantoor.

Tijdens de basis training is het gehele proces van transactiemonitoring aan de orde gekomen en in onderlinge samenhang toegelicht. Als Accountmanager en Compliance Officer weet u wat wordt verstaan onder het begrip ‘transacties’, waarom u deze moet monitoren en u begrijpt de relatie met de risicoanalyse en het transactieprofiel. Kortom, u bent bekend met het ‘wat’ en ‘waarom’.

Maar hoe dient u in de praktijk invulling te geven aan de inrichting en uitvoering van de transactiemonitoring op cliëntniveau? Wat moet u nu voor deze specifieke cliënt doen, wat vraagt u op, wanneer en hoe vaak? Wat moet u waar vastleggen?

In deze verdiepende cursus transactiemonitoring zal nader worden ingegaan hoe u vanuit een theoretisch denkkader de transactiemonitoring op cliëntniveau passend kunt inrichten, uitvoeren én vastleggen. U leert dat de wijze waarop u monitort (controleert) afhangt van de tendenties, risico’s en overige kenmerken van de klant en de aard en de soort van de transacties, zodat u passende en gerichte (controle)vragen kunt stellen.