Trust Academy Quarterly Meeting Q3 - Compliance

Inhoud

Compliance with applicable laws and regulations has full focus of DNB. From news messages in the media we can learn that DNB has issued instruction letters and fined trust companies for shortcomings in their on-going CDD obligations and transaction monitoring. Some trust companies have lost their license.

During this quarterly update we will therefore zoom-in on the importance of on-going CDD, transaction monitoring and corporate behaviour and culture. We will do this by discussing the following topics and hand you several useful tools to improve your performance:

Onderwerpen

On-going Customer Due Diligence

  • Wwft and Wtt requirements
  • Tools
  • Best practices

Transaction monitoring

  • Sanctions
  • Avoidance and U-turn constructions
  • Third party transactions

Other ML/TF signals

Behaviour and culture

  • Acting in the spirit of the law
  • Tone at the top
  • Moral dilemmas (in the boardroom)

Planning

Tuesday October 17, 2023
13:00 - 17:15 

Inschrijven

Ja, ik wil me inschrijven voor Trust Academy Quarterly Meeting Q3 - Compliance te Hotel Schiphol A4. De factuur à €395 (excl. btw) ontvang ik kort voor de startdatum van de cursus.

Praktisch

Datum, tijd en locatie
Dinsdag 17 oktober 2023
13.00 uur - 17.15 uur

Hotel Schiphol A4
Prijs

Prijs: €395 (excl. btw)

Betaling: Je ontvangt kort voorafgaand aan de startdatum de factuur.

Accreditatie
  • pe hqHQ: 4 PE-punten
Docent(en)

Vragen

Heb je vragen over deze opleiding? Ik beantwoord ze graag voor je. Ik denk ook graag mee over een maatwerkcursus of volledig programma voor jouw kantoor.

Sdu Licent Academy
Sdu Licent Academy

 070-3780750
  Dit e-mailadres wordt beveiligd tegen spambots. JavaScript dient ingeschakeld te zijn om het te bekijken.

 

Sdu Licent Academy

Sdu Licent Academy | Maanweg 174 ยป 2516 AB Den Haag |  (070) 3780750 | opleidingen@licentacademy.nl

> Algemene voorwaarden